社會(huì)組織是我國社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的重要力量。行業(yè)協(xié)會(huì)作為市場經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，既是我國重要的社會(huì)組織，又是市場經(jīng)濟(jì)體制的重要組成部分。改革開放以來，我國行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)不斷發(fā)展，在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、繁榮社會(huì)事業(yè)、創(chuàng)新社會(huì)治理等方面發(fā)揮了積極作用。黨的二十大報(bào)告要求，“理順行業(yè)協(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)、商會(huì)黨建工作管理體制。加強(qiáng)新經(jīng)濟(jì)組織、新社會(huì)組織、新就業(yè)群體黨的建設(shè)?！痹跇?gòu)建新發(fā)展格局和加快建設(shè)全國統(tǒng)一大市場的歷史進(jìn)程中，行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)對(duì)于優(yōu)化營商環(huán)境和維護(hù)市場公平競爭秩序至關(guān)重要，我們既要充分認(rèn)識(shí)到行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)是優(yōu)化市場資源不可或缺的重要環(huán)節(jié)和維護(hù)市場公平競爭的重要力量，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中既發(fā)揮著政府與企業(yè)之間的橋梁作用，又有著政府和企業(yè)所無法替代的特殊地位和優(yōu)勢，也要清醒地看到行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)長期存在的壟斷問題，需要在法治軌道引導(dǎo)和規(guī)范行會(huì)商會(huì)高質(zhì)量發(fā)展。

一、我國行業(yè)協(xié)會(huì)反壟斷特點(diǎn)

我國《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》第二十一條明確了行業(yè)協(xié)會(huì)的定義，即指由同行業(yè)經(jīng)濟(jì)組織和個(gè)人組成，行使行業(yè)服務(wù)和自律管理職能的各種協(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)、商會(huì)、聯(lián)合會(huì)、促進(jìn)會(huì)等社會(huì)團(tuán)體法人。行業(yè)協(xié)會(huì)一直以來都充當(dāng)政府和經(jīng)營主體之間的橋梁和紐帶，在提供政策咨詢、加強(qiáng)行業(yè)自律、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展、維護(hù)企業(yè)權(quán)益等方面發(fā)揮了重要作用。但勿須諱言，部分行業(yè)協(xié)會(huì)在發(fā)展中也存在競爭合規(guī)意識(shí)和能力不強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)問題，習(xí)慣于以維護(hù)行業(yè)利益、加強(qiáng)行業(yè)自律為名，組織會(huì)員單位從事壟斷行為，破壞了市場公平競爭，需要反壟斷予以糾正。我們?cè)谡碜?008年反壟斷法實(shí)施以來行業(yè)協(xié)會(huì)的壟斷案例時(shí)發(fā)現(xiàn)，行業(yè)協(xié)會(huì)反壟斷存在三大特點(diǎn)，分別是以橫向壟斷協(xié)議為主、重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，以及法律責(zé)任以罰款為主。

（一）以橫向壟斷協(xié)議為主

根據(jù)近年《中國反壟斷執(zhí)法年度報(bào)告》統(tǒng)計(jì)，行業(yè)協(xié)會(huì)涉嫌的壟斷行為主要表現(xiàn)為組織實(shí)施壟斷協(xié)議，其中以區(qū)域性橫向壟斷協(xié)議為主。行業(yè)協(xié)會(huì)通常組織具有一定競爭關(guān)系的企業(yè)達(dá)成固定價(jià)格協(xié)議、限定數(shù)量協(xié)議、分割市場協(xié)議與聯(lián)合抵制交易協(xié)議等。例如，福建爆破器材協(xié)會(huì)組織從事壟斷協(xié)議案、陜西水泥協(xié)會(huì)組織從事壟斷協(xié)議案、亳州保險(xiǎn)協(xié)會(huì)組織從事壟斷協(xié)議案涉及固定價(jià)格協(xié)議；浙江民用爆破器材協(xié)會(huì)組織從事壟斷協(xié)議案、永州保險(xiǎn)協(xié)會(huì)組織從事壟斷協(xié)議案涉及限定數(shù)量協(xié)議；湖北保險(xiǎn)協(xié)會(huì)組織從事壟斷協(xié)議案涉及分割市場協(xié)議、成都工程造價(jià)協(xié)會(huì)組織從事壟斷協(xié)議案涉及聯(lián)合抵制交易協(xié)議。多年來針對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)壟斷的反壟斷調(diào)查，充分重視對(duì)橫向協(xié)議組織者的調(diào)查與懲處，特別是以價(jià)格聯(lián)盟、價(jià)格跟隨等形式表現(xiàn)的固定價(jià)格協(xié)議。

反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法查處行業(yè)協(xié)會(huì)組織實(shí)施橫向壟斷協(xié)議，充分透露了兩點(diǎn)信息：其一，橫向壟斷協(xié)議對(duì)市場競爭的危害極大，遵循本身違法原則，不存在例外豁免條款；其二，行業(yè)協(xié)會(huì)本身具備較強(qiáng)的組織約束力，其通過的決議比經(jīng)營者之間一般的限制競爭協(xié)議執(zhí)行起來更徹底更有效率，對(duì)市場競爭損害更嚴(yán)重。從這兩方面看，我國反壟斷執(zhí)法表現(xiàn)出維護(hù)市場公平競爭的決心與恒心。

（二）重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)

關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)也是我國行業(yè)協(xié)會(huì)反壟斷特點(diǎn)之一。經(jīng)過案例整理，我們發(fā)現(xiàn)，行業(yè)協(xié)會(huì)壟斷行為多集中于建材行業(yè)、水泥行業(yè)、保險(xiǎn)行業(yè)、旅游行業(yè)與汽車行業(yè)等關(guān)系民生福祉的行業(yè)。這些行業(yè)出現(xiàn)多次行業(yè)協(xié)會(huì)壟斷行為，我們可以稱之為高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)的監(jiān)管，構(gòu)成了行業(yè)協(xié)會(huì)反壟斷的顯著特點(diǎn)。對(duì)于保險(xiǎn)行業(yè)，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)已經(jīng)分別針對(duì)浙江保險(xiǎn)行業(yè)、廣西河池保險(xiǎn)行業(yè)、亳州保險(xiǎn)協(xié)會(huì)、湖北保險(xiǎn)協(xié)會(huì)與永州保險(xiǎn)協(xié)會(huì)等開出了多張罰單，可謂是對(duì)保險(xiǎn)行業(yè)敲響了警鐘。對(duì)于建材行業(yè)，市場監(jiān)管總局曾召開建材行業(yè)壟斷行為告誡會(huì)。對(duì)于水泥行業(yè)，陜西省市場監(jiān)管局曾向當(dāng)事人發(fā)出行政指導(dǎo)書。除此之外，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)也會(huì)通過告誡函的形式，明確行業(yè)協(xié)會(huì)可能觸犯的壟斷行為，覆蓋壟斷協(xié)議、違法的經(jīng)營者集中與濫用市場支配地位，并進(jìn)一步解釋法律責(zé)任問題，加強(qiáng)高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)的行業(yè)協(xié)會(huì)有效識(shí)別和預(yù)防壟斷行為的能力，降低違法概率和風(fēng)險(xiǎn)。這些舉措都反映了反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)高度重視重點(diǎn)行業(yè)的壟斷風(fēng)險(xiǎn)防范，通過事前預(yù)防與事后監(jiān)管相結(jié)合的方式，把社會(huì)主義法治優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為競爭治理效能。

（三）法律責(zé)任以罰款為主

我國修改前的反壟斷法第四十六條第三款“行業(yè)協(xié)會(huì)違反本法規(guī)定，組織本行業(yè)的經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以處五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，社會(huì)團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)可以依法撤銷登記。”我們?cè)谡戆咐龝r(shí)發(fā)現(xiàn)，幾乎所有行業(yè)協(xié)會(huì)組織實(shí)施壟斷協(xié)議案的法律責(zé)任均表現(xiàn)為罰款。在罰款金額確定上，大多數(shù)為40萬，體現(xiàn)了反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)從嚴(yán)處罰的特征。另外，在福建爆破器材行業(yè)協(xié)會(huì)組織實(shí)施壟斷協(xié)議案中，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)除了作出罰款決定外，還責(zé)令行業(yè)協(xié)會(huì)改正違法行為。

二、行業(yè)協(xié)會(huì)反壟斷的成功經(jīng)驗(yàn)

（一）明確壟斷行為類型

我國《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》第二十一條規(guī)定了行業(yè)協(xié)會(huì)禁止從事的壟斷行為類型。10余年來的行業(yè)協(xié)會(huì)組織實(shí)施壟斷協(xié)議案例中，大多數(shù)違法行為都能落入這兩種壟斷行為類型中。隨著行業(yè)協(xié)會(huì)壟斷執(zhí)法日趨成熟，我國發(fā)布《關(guān)于行業(yè)協(xié)會(huì)的反壟斷指南（征求意見稿）》，提及行業(yè)協(xié)會(huì)的經(jīng)營者身份以及行政主體身份，提高了反壟斷執(zhí)法的可預(yù)期性，也進(jìn)一步回應(yīng)了行業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)管理者與行業(yè)經(jīng)營參與者身份從事壟斷行為的區(qū)別。未來，我國反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在持續(xù)關(guān)注行業(yè)協(xié)會(huì)作為管理者組織實(shí)施壟斷協(xié)議的基礎(chǔ)上，也在關(guān)注行業(yè)協(xié)會(huì)作為經(jīng)營者，實(shí)施濫用行為與違法集中行為的情形。這種轉(zhuǎn)變也得益于我國多年來行業(yè)協(xié)會(huì)反壟斷成功經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)。

（二）鼓勵(lì)行業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)管

為了有效規(guī)范行業(yè)協(xié)會(huì)行為，我國今年發(fā)布《關(guān)于行業(yè)協(xié)會(huì)的反壟斷指南（征求意見稿）》，其中第十六條和第十七條分別規(guī)定了行業(yè)協(xié)會(huì)自律合規(guī)倡導(dǎo)與內(nèi)部合規(guī)管理，加強(qiáng)行業(yè)協(xié)會(huì)的反壟斷合規(guī)建設(shè)，并鼓勵(lì)其采取行業(yè)規(guī)則、公約以及市場自治規(guī)則等方式，指導(dǎo)、幫助會(huì)員建立健全反壟斷合規(guī)管理制度。另外，我國各地順應(yīng)行業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)管建設(shè)的風(fēng)向，也相繼出臺(tái)相關(guān)的行業(yè)協(xié)會(huì)反壟斷合規(guī)指引。

譬如，山東發(fā)布了《行業(yè)協(xié)會(huì)反壟斷合規(guī)指引》，貴州發(fā)布了《貴州省行業(yè)協(xié)會(huì)和經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指引》，河南發(fā)布了《行業(yè)協(xié)會(huì)反壟斷指南指引》，督促行業(yè)協(xié)會(huì)防范壟斷行為，推動(dòng)自律監(jiān)管體系的構(gòu)建。從市場監(jiān)管總局到地方市場監(jiān)管局，行業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)管體系初成體系。有的行業(yè)協(xié)會(huì)本身也開始落實(shí)反壟斷合規(guī)建設(shè)，例如，貴州省有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《公平競爭自律公約》，引導(dǎo)形成公平競爭、誠信守約的社會(huì)風(fēng)尚。

近期，中國汽車工業(yè)協(xié)會(huì)攜16家汽車生產(chǎn)企業(yè)高層簽署了《汽車行業(yè)維護(hù)公平市場秩序承諾書》，其中涉及“價(jià)格”的內(nèi)容表意不當(dāng)，涉嫌固定價(jià)格協(xié)議。之后，汽車協(xié)會(huì)將該條款從承諾書中刪除。這很好地體現(xiàn)了我國行業(yè)協(xié)會(huì)開始具備自律監(jiān)管的理念，積極糾偏內(nèi)容不當(dāng)?shù)穆暶鲿?、承諾書等，防范潛在壟斷行為的實(shí)施。

（三）提高行政處罰威懾力度

我國新修改的反壟斷法提高了行業(yè)協(xié)會(huì)的罰款幅度，將“可以處五十萬元以下的罰款”改為“可以處三百萬元以下的罰款”。并且，對(duì)于行業(yè)協(xié)會(huì)組織本行業(yè)的經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議的行為，增加“由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令改正”的規(guī)定。一方面，通過提高行業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施壟斷行為的罰款下限，有助于提高反壟斷威懾力，防范各行業(yè)，尤其是高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)的壟斷風(fēng)險(xiǎn)，將可能造成嚴(yán)重的競爭損害的壟斷行為扼殺在源頭；另一方面，增加由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令改正則進(jìn)一步補(bǔ)充了行政處罰種類，促進(jìn)了處罰類別的全面性。結(jié)合罰款下限的提高與新增責(zé)令改正的規(guī)定，能大幅度提高行政處罰的威懾力度，促使行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)于自身將要組織實(shí)施的壟斷行為所要承擔(dān)的法律責(zé)任具備更強(qiáng)的可預(yù)期性。

總體來說，我國對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)涉嫌壟斷行為采取了反壟斷監(jiān)管與自律監(jiān)管協(xié)同的方式，外部約束與內(nèi)部約束相結(jié)合的舉措能形成有效的威懾，并增強(qiáng)行業(yè)協(xié)會(huì)的合規(guī)意識(shí)。

三、我國行業(yè)協(xié)會(huì)反壟斷展望

《關(guān)于行業(yè)協(xié)會(huì)的反壟斷指南（征求意見稿）》填補(bǔ)了行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)范空白，2023年7月“中國汽車工業(yè)協(xié)會(huì)承諾書事件”，一方面體現(xiàn)了行業(yè)協(xié)會(huì)反壟斷意識(shí)的增強(qiáng)，另一方面也體現(xiàn)出協(xié)會(huì)反壟斷依然任重道遠(yuǎn)。接下來，還需加強(qiáng)內(nèi)外部約束，以責(zé)任承擔(dān)為抓手推進(jìn)行業(yè)協(xié)會(huì)建立反壟斷長效機(jī)制。

（一）著力協(xié)同事前監(jiān)管。行業(yè)協(xié)會(huì)壟斷隱蔽而貽害顯著，故對(duì)其監(jiān)管在主體上需構(gòu)建部門協(xié)同機(jī)制，實(shí)現(xiàn)有效信息常態(tài)化共享，充分發(fā)揮執(zhí)法合力；在時(shí)間上需重視事前監(jiān)管，做好反壟斷等線索的收集及留痕，保持同協(xié)會(huì)的聯(lián)絡(luò)并注意烙上學(xué)法守法的思想鋼印，通過信用獎(jiǎng)懲、輿論宣傳等多元手段積極引導(dǎo)，切實(shí)貫徹協(xié)會(huì)公平競爭審查，推進(jìn)監(jiān)管關(guān)口前移，未病先防，已病防變。

（二）加強(qiáng)競爭合規(guī)建設(shè)。行業(yè)協(xié)會(huì)行為上不同程度參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，宗旨上承擔(dān)管理、服務(wù)和引導(dǎo)的職能，定位上承接行政機(jī)關(guān)與經(jīng)營者，自帶隱性公權(quán)色彩。引導(dǎo)其加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)，帶動(dòng)行業(yè)自律，是滿足設(shè)立初衷、回應(yīng)實(shí)踐現(xiàn)狀又最終維護(hù)成員利益的正途，該意識(shí)應(yīng)伴于行業(yè)協(xié)會(huì)反壟斷長路，始終規(guī)范自身，強(qiáng)化內(nèi)部約束。

（三）靈活應(yīng)用寬免制度。行業(yè)協(xié)會(huì)作為社團(tuán)法人，其決策和行為一般是各會(huì)員企業(yè)表決后的結(jié)果，對(duì)于參與企業(yè)不應(yīng)一概認(rèn)定為違法讓其承擔(dān)責(zé)任，只有投贊成票積極推動(dòng)協(xié)會(huì)壟斷行為的企業(yè)才推定其有過錯(cuò)需承擔(dān)責(zé)任，若其能證明自己受到協(xié)會(huì)和其他企業(yè)脅迫或其他正當(dāng)理由并未積極推動(dòng)壟斷行為，亦應(yīng)據(jù)合理原則免予處罰。同時(shí)，對(duì)于成員企業(yè)能夠主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告協(xié)會(huì)壟斷行為的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，可參照反壟斷法第五十六條，酌情減輕或者免除對(duì)該經(jīng)營者的處罰，靈活運(yùn)用寬大制度，可有效分化行業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施壟斷行為時(shí)的成員企業(yè)，弱化行業(yè)協(xié)會(huì)約束力和實(shí)施違法行為的意愿，提高反壟斷執(zhí)法效率。同時(shí)，在對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行處罰時(shí)，應(yīng)考慮到各種合理因素存在，對(duì)雖存在限制、排除競爭效果，但整體上利于技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和公共利益的，也可就不同行業(yè)與情況予以針對(duì)性豁免。

總之，行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)是國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的有機(jī)部分，大力推進(jìn)社會(huì)組織的高質(zhì)量發(fā)展，意義重大，影響深遠(yuǎn)。（武漢大學(xué)競爭法與競爭政策研究中心主任、教授 孫晉）