今年5月，國家市場監(jiān)督管理總局依據(jù)《反壟斷法》對知網涉嫌實施濫用市場支配地位行為立案開展調查。12月26日，根據(jù)《反壟斷法》《行政處罰法》相關規(guī)定，總局依法作出行政處罰決定，責令知網停止獨家合作行為，不得限制學術期刊出版單位、高校等與其他競爭性平臺開展學術資源合作；不得以不公平的高價銷售數(shù)據(jù)庫服務，應以公平、合理、無歧視的價格銷售數(shù)據(jù)庫服務，并處以其2021年銷售額17.52億元5%的罰款，計8760萬元。同時，堅持依法規(guī)范和促進發(fā)展并重，監(jiān)督知網全面落實整改措施、消除違法行為后果，要求其圍繞解除獨家合作、減輕用戶負擔、加強內部合規(guī)管理等方面進行全面整改，促進行業(yè)規(guī)范健康創(chuàng)新發(fā)展。

一、行政處罰決定是恢復相關市場競爭、維護用戶利益的必要措施

知網在中國境內中文學術文獻網絡數(shù)據(jù)庫服務市場具有支配地位。知網通過獨家合作鎖定了學術資源，維持、鞏固、強化自身市場支配地位，直接限制了期刊和高校自由選擇學術傳播渠道，導致其他競爭性平臺上可選擇學術資源大幅減少，損害了學術期刊出版單位、高校以及作者的利益，限制了學術資源自由傳播，影響了學術傳播的范圍和效率。知網從2014年開始持續(xù)較大幅度提升數(shù)據(jù)庫服務價格，并將學術價值較高的期刊拆分進行單獨銷售，變相提高整體銷售價格，導致高校、科研院所、公共圖書館等用戶獲取數(shù)據(jù)庫服務的支出大幅上漲。知網以不公平的高價銷售數(shù)據(jù)庫服務，限制了用戶的選擇空間，不當增加了用戶負擔，損害了用戶合法利益。

總體看，知網實施的獨家合作和不公平高價行為排除、限制了中文學術文獻網絡數(shù)據(jù)庫服務市場競爭，侵害了多方用戶合法權益，影響了學術交流傳播。行政處罰決定責令知網停止獨家合作行為，不得限制學術期刊出版單位、高校等與其他競爭性平臺開展學術資源合作；不得以不公平的高價銷售數(shù)據(jù)庫服務，應以公平、合理、無歧視的價格銷售數(shù)據(jù)庫服務。這是恢復和維護相關市場競爭，保護用戶合法利益的必要之舉。

二、行政處罰決定有助于推動中文學術文獻網絡數(shù)據(jù)庫服務市場創(chuàng)新發(fā)展

在數(shù)字化時代，學術文獻網絡數(shù)據(jù)庫服務應該是知識的傳播平臺，創(chuàng)新的支撐機制。知網的壟斷行為，損害了學術生態(tài)環(huán)境，影響了中文學術文獻網絡數(shù)據(jù)庫服務市場的技術進步和創(chuàng)新發(fā)展，必然會阻礙知識傳播，妨礙學術創(chuàng)新。

知網通過獨家合作壟斷學術資源，使學術期刊和博碩士學位論文等重要學術資源難以自由流動和傳播，影響了用戶及時有效獲取學術資源。知網為牟取壟斷利益，濫用市場支配地位以不公平高價銷售數(shù)據(jù)庫服務，形成知識獲取壁壘，阻礙學術資源自由傳播和共享，影響構建良好學術生態(tài)。知網實施獨家合作和不公平高價行為，降低了市場競爭的層次和水平，影響了學術資源的有效配置和暢通傳播，破壞了中文學術文獻網絡數(shù)據(jù)庫服務市場良性競爭，妨礙模式創(chuàng)新，阻礙潛在競爭者進入市場，不當降低了市場競爭的強度和水平，抑制了創(chuàng)新動力和發(fā)展活力，影響了中文學術文獻網絡數(shù)據(jù)庫服務市場在充分競爭和不斷創(chuàng)新中持續(xù)優(yōu)化和發(fā)展。行政處罰決定及時糾正知網限制知識獲取渠道、提高知識獲取成本的違法行為，是促進我國學術文獻網絡數(shù)據(jù)庫服務質量和水平的提升，增進社會整體福利的必要之舉。

三、行政處罰決定充分考慮了知網自查整改措施的可能效果

在反壟斷調查程序啟動之后，知網主動開展了自查整改。知網承諾了五個方面共15項整改措施，包括：解除獨家合作方面，徹底整改與期刊、高校的獨家合作，并將與期刊、高校推進非獨家合作模式；大幅降低數(shù)據(jù)庫服務價格方面，服務價格三年內下調30%以上，并完善定價機制、糾正不合理銷售模式、建立價格溝通機制、擴展免費服務項目、強化平臺公益屬性；保護作者合法權益方面，著力解決知網與著作權人，以及期刊、高校等主體之間的授權鏈條不完整、不規(guī)范問題，依法合規(guī)取得著作權人授權，并完善稿酬支付辦法，健全作者服務機制；持續(xù)優(yōu)化相關服務方面，開放個人論文查重服務，提升學術不端檢測技術水平，有效提升用戶學術不端檢測質量；全面加強合規(guī)建設方面，健全合規(guī)管理體系，加強合規(guī)風險管理，確保依法合規(guī)開展經營。

對知網開展反壟斷調查并進行行政處罰，目的不是罰款，而是規(guī)范知網的經營行為，盡快恢復相關市場競爭秩序，充分激發(fā)市場活力和創(chuàng)新動力，促進行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，更好地保護消費者利益和社會公共利益。行政處罰若與自查整改形成合力，會收到更好的經濟效果、社會效果和法治效果。知網承諾的整改措施須在嚴格的監(jiān)督下不折不扣地予以落實。一方面，知網需要信守承諾，嚴格落實平臺企業(yè)主體責任、加強內控合規(guī)管理；另一方面，知網需要為反壟斷執(zhí)法機構和社會對整改措施監(jiān)督提供便利。

四、行政處罰決定秉持了發(fā)展與規(guī)范并重的監(jiān)管思路

平臺經濟一直處于創(chuàng)新和競爭相互沖突的發(fā)展過程中，《反壟斷法》為企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展提供了必要的法治空間。因此，平臺企業(yè)在創(chuàng)新經營模式和業(yè)務發(fā)展中必須平衡創(chuàng)新發(fā)展與競爭者秩序、消費者利益，在法律許可的范圍內開展商業(yè)活動。

對于平臺經濟，反壟斷執(zhí)法機構一直堅持依法規(guī)范和促進發(fā)展并重的監(jiān)管思路。平臺經濟創(chuàng)新發(fā)展需要公平競爭的市場秩序，市場自身無法有效提供。維護公平競爭的市場秩序需要政府的有形之手，更好地發(fā)揮政府的作用。因此，推動平臺經濟高質量發(fā)展，不僅需要競爭和創(chuàng)新的良性互動，還需要更好地實現(xiàn)有效市場和有為政府的結合。通過實施常態(tài)化的反壟斷監(jiān)管，能夠有效預防和制止壟斷行為，持續(xù)凈化平臺經濟領域的競爭環(huán)境，維護和激發(fā)創(chuàng)新的動力和活力，保障平臺經濟更加健康地高質量發(fā)展，更好地發(fā)揮平臺經濟在推動科技創(chuàng)新和繁榮經濟、便利人民生活、參與國際競爭等方面的積極作用。

（作者：時建中，系國務院反壟斷委員會專家咨詢組成員、中國政法大學教授）